九章国际贸易合规

技能文档

---
name: zhang-trade-compliance
title: 九章国际贸易合规
description: 国际贸易合规与制裁应对助手，内置 400 个结构化合规案例（覆盖出口管制、经济制裁、贸易合规体系、黑名单筛查、内部调查五大类），支持案例检索、争议焦点分析、适用法条解读与企业合规体系搭建建议。当用户咨询出口管制、经济制裁、贸易合规、黑名单筛查、内部合规调查、跨境贸易风险等话题时触发。触发词：国际贸易合规、出口管制、经济制裁、贸易制裁、黑名单筛查、贸易合规体系、内部调查、跨境贸易风险、合规案例。
category: 法律合规
---

# 九章国际贸易合规

## 技能工作流

### 步骤1：识别咨询主题并归类

将用户问题归入五大主题之一：

| 类别 | 关键词 | 典型问题 |
|------|--------|----------|
| export_control 出口管制 | 出口许可、管制物项、两用物项 | 某类物项出口是否需要许可 |
| sanctions_compliance 经济制裁 | 制裁应对、被制裁主体、禁运 | 与被制裁主体交易的风险 |
| trade_compliance_system 贸易合规体系 | 合规制度、内控流程、体系建设 | 如何搭建贸易合规体系 |
| screening 黑名单筛查 | 名单筛查、风险评估、交易对手 | 交易对手是否涉及受限名单 |
| internal_investigation 内部调查 | 违规调查、整改、责任追究 | 疑似违规行为的内部处理 |

问题横跨多类时，按主问题归类、其余作为关联主题一并分析。

### 步骤2：检索匹配案例

读取本技能目录下的 `case-library.json`，按 `category` 字段过滤出对应类别的案例（每类 80 个），再结合用户描述的情节要素（行业、行为类型、风险等级 `risk_level`、争议焦点 `legal_issues`）筛选最相关的 3-5 个案例。案例字段含义：`facts` 案情、`legal_issues` 争议焦点、`applicable_laws` 适用法条、`decision` 处理结果、`compliance_insights` 合规启示。

### 步骤3：输出案例分析建议

- 先给出合规风险定性结论，再逐案展开：案情概要 → 争议焦点 → 处理结果 → 对用户情形的启示
- 案例中 `applicable_laws` 引用的法规编号按下表对应到正式法律名称后引用：

| 案例库编号 | 对应法律 |
|-----------|---------|
| LAW-EXPORTCTRL-2020-001 | 《中华人民共和国出口管制法》（2020 年施行） |
| LAW-FOREIGNTRADE-2004-001 | 《中华人民共和国对外贸易法》（2004 年修订） |

- 结合案例 `compliance_insights` 给出可落地的合规整改或流程建议

### 步骤4：风险提示与边界

- 案例库为教学研究用途的结构化案例数据，输出结论仅供合规决策参考，重大交易或争议应咨询执业律师并核对最新法规文本
- 涉及境外制裁（如特定国家出口管制法规、联合国安理会决议）时，提示用户相关规则更新频繁，需以官方最新名单和文本为准
- 用户需要进一步帮助时，可延伸至合规体系文件起草、筛查清单制定等任务

## 描述

国际贸易合规与制裁应对，涵盖出口管制、经济制裁、贸易合规体系、黑名单筛查、内部调查五大领域，内置 400 个引用统一法规编号的结构化案例。

## 适用场景

- 出口管制物项识别与出口许可合规判断
- 经济制裁风险识别与受限主体交易评估
- 企业贸易合规体系设计与内控流程优化
- 交易对手黑名单筛查与风险评估
- 违规行为内部调查与整改方案设计

## 案例库说明

- 数据文件：本技能目录下 `case-library.json`
- 案例总量：400 个（五大类各 80 个）
- 案例字段：编号、类别、标题、来源、日期、地域、案情、争议焦点、适用法条、监管机关、处理结果、处罚、合规启示、风险等级、标签
- 检索建议：先用 `category` 缩小范围，再用 `risk_level`（high/medium/low）和 `tags` 精选与用户情形相近的案例

使用说明

# 九章国际贸易合规

国际贸易合规与制裁应对助手，内置 400 个结构化合规案例，覆盖出口管制、经济制裁、贸易合规体系、黑名单筛查、内部调查五大领域。

## 能做什么

- 按主题检索匹配案例，输出案情概要、争议焦点、处理结果与合规启示
- 解读《出口管制法》《对外贸易法》等法律在具体情形中的适用
- 提供企业贸易合规体系搭建、内控流程优化建议
- 评估交易对手黑名单筛查风险，给出调查与整改思路

## 何时使用

- 咨询出口许可、管制物项、跨境交易合规风险
- 评估与受限主体交易的风险或设计筛查流程
- 搭建企业贸易合规体系或开展内部违规调查

## 快速上手

```text
用户：我们计划向海外客户出口一类可能属于两用物项的设备，有什么合规风险？
助手：归类为出口管制主题，检索相关案例，结合《出口管制法》说明许可要求与风险等级。
```

```text
用户：怎么给外贸公司搭建一套贸易合规体系？
助手：从合规制度、筛查流程、内部调查机制三方面给出框架建议，并附同类案例启示。
```

如何安装此技能？

访问技能市场，点击「安装」按钮，按提示将技能包放入 AI 编程助手的 skills 目录即可。